人民網(wǎng)福州12月3日電 （記者劉卿）記者從國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站獲悉，興銀理財有限責任公司（以下簡稱“興業(yè)理財”）因8項主要違法違規(guī)事實，被處以罰款合計1240萬元。

國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站截圖

據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰信息公開表（金罰決字〔2023〕28號）顯示，8項主要違法違規(guī)事實包括：理財產(chǎn)品之間進行利益輸送；開放式公募理財產(chǎn)品持有高流動性資產(chǎn)比例不達標；同業(yè)理財產(chǎn)品壓降不到位；未按規(guī)定開展理財業(yè)務內(nèi)部審計；內(nèi)控管理不到位，多數(shù)人員異地辦公；短期定期開放式理財產(chǎn)品投資資產(chǎn)違規(guī)使用攤余成本計量；理財產(chǎn)品參與金交所業(yè)務存在違規(guī)問題；資管產(chǎn)品購買理財產(chǎn)品后導致出現(xiàn)多層嵌套。

行政處罰依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則。作出處罰決定的日期為2023年11月22日。

興業(yè)理財官網(wǎng)顯示，該公司由興業(yè)銀行全資發(fā)起設立，注冊資本為人民幣50億元，注冊地為福建省福州市。公司于2019年12月19日正式開業(yè)。業(yè)務范圍包括面向不特定社會公眾公開發(fā)行理財產(chǎn)品，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理；面向合格投資者非公開發(fā)行理財產(chǎn)品，對受托的投資者財產(chǎn)進行投資和管理；理財顧問和咨詢服務；普通類衍生產(chǎn)品交易業(yè)務資格；外匯業(yè)務資格；經(jīng)銀保監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

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